.CaixaBank es un grupo financiero con un modelo de banca universal socialmente responsable con visión a largo plazo, basado en la calidad, la cercanía y la especialización, que ofrece una propuesta de valor de productos y servicios adaptada para cada segmento, asumiendo la innovación como un reto estratégico y un rasgo diferencial de su cultura, y cuyo posicionamiento líder en banca minorista en España y Portugal le permite tener un rol clave en la contribución al crecimiento económico sostenible. El equipo de Compliance internacional es responsable de la adecuada gestión de los riesgos de Compliance en el ámbito internacional (sucursales internacionales y oficinas de representación). La gestión continua se efectúa a través de los compliance officers situados en cada una de las sucursales internacionales. ¿Qué funciones ejerce un compliance officer en una sucursal? Los responsables de cada sucursal aseguran la adecuada gestión de los riesgos de compliance como 2LoD, con foco principal en Prevención del Blanqueo de Capitales y Sanciones financieras internacionales. El Compliance officer está nombrado ante el supervisor local y tiene dependencia funcional del equipo de Compliance Grupo. Las principales responsabilidades de la posición son: Gestionar el equipo de compliance internacional: 8 compliance officers situados en diferentes países (Portugal, Marruecos, Alemania, UK, Francia, Polonia y USA), así como el equipo en Servicios Centrales dedicado al ámbito internacional (4 FTEs).Colaborar en procesos de búsqueda de perfiles adecuados para incorporarse al equipo. Gestionar los retos anuales del equipo. Realizar evaluaciones anuales del equipo. Asegurar el nombramiento de los compliance officers, tanto internamente como ante las respectivas entidades reguladoras. Ejercer de enlace entre el equipo de Compliance en las sucursales internacionales y Compliance en Servicios Centrales, así como con los equipos de Sistemas, Auditoría interna, COPs, Legal, Risk Management Function, Banca Internacional y RRHH. Identificar, implantar y hacer seguimiento de oportunidades de mejora en la ejecución de la función y supervisión. Asegurar que se ejecuta el modelo de supervisión de riesgos de Compliance en las sucursales internacionales en línea con el modelo de Grupo:Supervisar la actividad del equipo de Compliance Internacional, en sucursales internacionales y en Servicios Centrales. Procedimentar, implantar y hacer seguimiento de controles 2LoD. Definir el Plan de Cumplimiento y asegurar su ejecución y reporte en calidad y tiempo. Asegurar la ejecución del Risk Assessment con un criterio único. Asegurar la redacción de los reportes anuales en PBCFT obligatorios en las distintas jurisdicciones según sus respectivos requisitos regulatorios. Asegurar el Reporting en Compliance de cada una de las sucursales internacionales, según la Matriz de Reporting definida. Definir el plan de formación anual adaptado a las sucursales internacionales con enfoque basado en riesgo
